牌照申請程序

牌照申請程序

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如欲向香港證監會提交牌照申請，除了需填妥相關的申請表格外，申請人還需要在作出申請時向證監會提交其他資料，包括業務計劃書、營運及合規手冊、應變計劃及其他補充文件等，以供證監會考慮經營者是否合適以經營有關受規管活動。

 

此外，證監會還會要求申請人提交有關公司組織架構、股權架構、公司董事及各股東的個人資料等，以了解公司背景並以此作為批核的重要考慮因素。另一方面，證監會也會要求申請人的控股公司提交的最近經審核的財務報表以了解其財務狀況。

 

在遞交公司牌照申請文件時，申請人必須同步就每一類受規管活動申請遞交2名負責人員的申請，而其中一人必須為執行董事。個別從業人員是否符合擔任負責人員的資格，可參考《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》，惟由於個別人士是否可註冊該項業務的負責人員除了視乎行業年資外，也在於看重申請者是否具備經營該些業務的足夠經驗以及其經證明的管理經驗。

 

證監會一般會在收妥文件並檢查沒有重大遺漏後，向申請人發出申請處理通知，以顯示正在處理申請，及後證監會會就申請者所遞交的文件及資料進行審閱，並向申請人作出質詢，要求解釋、說明資料內容並就他們所提及的問題於指定時限內作出回覆並提交補充文件。待解答所有證監會提出的問題並按其要求遞交所有補充資料後，證監會才會核準有關牌照申請。