牌照申请程序

牌照申请程序

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如欲向香港证监会提交牌照申请，除了需填妥相关的申请表格外，申请人还需要在作出申请时向证监会提交其他资料，包括业务计划书、营运及合规手册、应变计划及其他补充文件等，以供证监会考虑经营者是否合适以经营有关受规管活动。

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此外，证监会还会要求申请人提交有关公司组织架构、股权架构、公司董事及各股东的个人资料等，以了解公司背景并以此作为批核的重要考虑因素。另一方面，证监会也会要求申请人的控股公司提交的 最近经审核的财务报表以了解其财务状况。

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在递交公司牌照申请文件时，申请人必须同步就每一类受规管活动申请递交2名负责人员的申请，而其中一人必须为执行董事。个别从业人员是否符合担任负责人员的资格，可参考《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》，惟由于个别人士是否可注册该项业务的负责人员除了视乎行业年资外，也在于看重申请者是否具备经营该些业务的足够经验以及其经证明的管理经验。

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证监会一般会在收妥文件并检查没有重大遗漏后，向申请人发出申请处理通知，以显示正在处理申请，及后证监会会就申请者所递交的文件及资料进行审阅，并向申请人作出质询，要求解释、说明资料内容并就他们所提及的问题于指定时限内作出回覆并提交补充文件。待解答所有证监会提出的问题并按其要求递交所有补充资料后，证监会才会核准有关牌照申请。